サードパーティ スクリーニング・モニタリング ソフトウェア
単なるリスト化を超えたインサイトを
Trusted by organizations managing third-party risk
より早く
リスク ベースのスクリーニングを通じて、適切なレベルのデューデリジェンスを実施
すべてのサードパーティーに対して、同じレベルの精査が必要というわけではありません。NAVEX は、チームが一貫したリスク プロファイルを確立し、懸念事項を早期に特定し、リスクに応じた詳細な調査を実施することを支援します。これにより、デューデリジェンスを犠牲にすることなく、適切な取引関係を推進することができます。
- 注力すべきポイントを把握する： 各サードパーティーに関する一元化された一貫性のある情報を構築することで、リスクの低い取引関係は迅速に進められ、リスクの高い取引関係には必要な精査を実施することができます。
- 問題がリスクに発展する前に発見する： 所有権、制裁、監視リスト、その他のリスク指標を横断的にスクリーニングすることで、チームは懸念事項を早期に特定し、適切な対応を講じることができます。
- より多くの背景情報を用いて不確実性を解消する： 最終実質所有者（UBO）情報、オープンソース調査、および強化されたデューデリジェンスを活用し、懸念される取引関係の背後にある実態を把握します。
- 判断が最も重要な部分に時間を割く： 定型的な審査を効率的に進め、より詳細な調査、追加の管理措置、または承認を必要とする取引関係については、上層部へエスカレーションします。
継続性の維持
継続的なスクリーニングとモニタリングで、自信を持った調査を
サードパーティー リスクは時間とともに変化します。新たな懸念事項に常に注意を払い、必要に応じて、より詳細な情報を用いてリスクの高い取引関係を調査することは重要です。
- 継続的なスクリーニングとモニタリング：サードパーティー・ネットワーク全体における変化を特定
- 自動アラート：確認やエスカレーションが必要な可能性のある新しい情報を明らかに
- 実質的所有者情報：組織の背後にいる個人や所有構造を明らかに
- オープンソース情報：標準的なスクリーニングでは全容が把握できない場合に、背景情報を補完
- 強化されたデューデリジェンス：リスクの高い取引関係についてより詳細な調査を実行
証拠を維持
指針となる証拠を法務部門に提供
情報、過去の履歴、および決定事項を統合することで、法務およびコンプライアンス部門が、サードパーティーとの取引関係を自信を持って承認、リスク軽減、上層部への報告を行うとともに、その理由を説明可能にします。
- リスクの全体像を把握： サードパーティーのプロフィール、スクリーニング結果、所有権データ、およびデューデリジェンスの結果を統合することで、より包括的な文脈に基づいた意思決定を実施可能に
- 一貫した判断を適用： 標準化された評価、質問票、スコアリング、ワークフローを活用し、類似したリスクに対して一貫した精査と対応を可能に
- すべての決定を正当化： 何が審査されたか、どのようなリスクが特定されたか、そしてなぜその関係が承認、リスク軽減、エスカレーション、または拒否されたのかを文書化
- 最も重要な分野にリソースを集中： アラートやダッシュボードを活用して注力すべき優先順位を明確にし、法務部門がビジネスを導く際に不必要な摩擦を生じさせることなく支援
オンボーディングから継続的なモニタリングに至るまでのリスクベース ワークフロー
サードパーティー デューデリジェンスの各段階を連携したプロセスに統合し、法務およびコンプライアンス チームが、初期審査から継続的な監視に至るまで、事業部門を適切に支援できる環境を構成します。
アセスメントと優先度決定
情報収集、設定可能な評価、スクリーニング、所有権確認を通じて、一貫性のあるサードパーティー プロファイルを構築し、適切な審査レベルを決定
より詳細な調査
標準的な審査では十分な背景情報が得られない場合、「Ultimate Beneficial Ownership」 のインテリジェンス、オープンソース調査、強化されたデューデリジェンスを活用可能
モニタリングと対応
承認済みのサードパーティーを継続的に監視し、アラートを通じて変更点を可視化し、その関係性に関連付けられた証拠や決定履歴を管理
サードパーティー デューデリジェンス & モニタリングに関する資料
サードパーティのオンボーディング、スクリーニング、実質的所有者、モニタリング、デューデリジェンスに関するリソースをご活用ください。
Product
第三者リスク管理とTPRMプラットフォーム
リスクはどこから侵入してくるかわかりません。それに対抗するためには、第三者リスク管理ソリューションを配備して、潜在的な問題をすべて洗い出し、組織の健全性を脅かさないようにしっかり対処しなければなりません。
詳しくはこちらへ
サードパーティーによるデューデリジェンスをビジネスの推進力に変える
適切なパートナーをより迅速にオンボーディングし、リスクの変化に応じて対応し、あらゆる意思決定に説得力を持たせるようにします。
サードパーティーに関するデューデリジェンスおよびモニタリングに関するよくある質問
サードパーティー デューデリジェンスとは何でしょうか？
サードパーティー デューデリジェンスとは、外部の組織や個人に関する情報を収集・評価し、それらと取引を行う際のリスクを把握するためのプロセスです。これには、オンボーディング情報、所有権の確認、スクリーニング、リスク評価、詳細な調査、継続的なモニタリングなどが含まれます。
サードパーティーによるデューデリジェンスとスクリーニングは、どのように異なるのでしょうか？
スクリーニングでは、定義されたリスクカテゴリーやデータソースに基づいてサードパーティーを精査し、潜在的な懸念事項を特定します。デューデリジェンスでは、さらに一歩踏み込んで、それらの調査結果や所有権情報、その他の関連する背景情報を評価し、経営判断の根拠とします。
継続的なサードパーティー モニタリングは、なぜ重要なのでしょうか？
サードパーティのリスクは、取引開始後に変化する可能性があります。新たな制裁措置、所有権の変更、不利な情報、その他の状況の変化により、既存の取引関係に伴うリスクが変化する可能性があります。
継続的なモニタリングを行うことで、チームはこうした変化を把握し、追加の審査が必要なタイミングを判断することができます。
NAVEX は、承認済みのサードパーティーに対して継続的なスクリーニングとモニタリングを実施し、注意が必要な新情報があった場合にアラートを発信することで、チームを支援します。
Ultimate Beneficial Ownership とは？
Ultimate Beneficial Ownership は、組織が、最終的にその事業体を所有または支配している個人を把握するのに役立ちます。これにより、制裁、汚職、その他のサードパーティー リスクを評価する際に、重要な背景情報を得ることができます。
強化されたデューデリジェンスは、どのような場合に必要となるのでしょうか？
強化されたデューデリジェンスは、サードパーティーによるリスクが高まった場合、スクリーニングの結果に懸念すべき点が見られた場合、標準的な情報だけでは意思決定の根拠として不十分な場合に、追加の調査や背景情報を提供することができます。
NAVEX では、どのような種類のサードパーティーリスク スクリーニングを支援できますか？
NAVEX の製品は、50 以上のリスク カテゴリーにわたるスクリーニング機能を備えており、法務およびコンプライアンス部門が関連するリスクシグナルを特定できるよう支援します。具体的なカテゴリーおよびデータソースについては、公開前の最終的な製品詳細レビューにおいて確認する必要があることに留意してください。
NAVEX は、適切なレベルのデューデリジェンス実施にどのように役立つのでしょうか？
NAVEX は、情報収集、設定可能な評価と採点、所有権の確認、スクリーニング、リスク ベースのワークフローを組み合わせることで、一貫性のあるリスク プロファイルを確立します。これにより、チームは日常的なレビューを効率的に進めると同時に、リスクの高い取引関係については、より詳細な調査、追加の統制措置、または承認のためにエスカレーションを行うことができます。
NAVEX は、サードパーティーのオンボーディングをどのように促進するのでしょうか？
NAVEX は自動化された自己登録、設定可能な評価と採点、所有権の確認、スクリーニング、リスクベースのワークフローを統合しています。これにより、チームは一貫した基準を適用し、すべてのサードパーティーに同レベルの審査を行うことなく、適切なサードパーティーを次の段階に進めることができます。
NAVEX は、正当性のあるデューデリジェンスの意思決定をどのように支援しているのでしょうか？
NAVEX は、サードパーティーの情報、スクリーニング結果、評価、調査、決定を一元管理するため、チームは、何が審査されたか、どのようなリスクが特定されたか、承認、エスカレーション、却下がなされた理由について、その記録を残すことができます。
継続的なモニタリングはどのように機能するのでしょうか？
NAVEX は、継続的なスクリーニングとモニタリングを実施し、時間の経過に伴うサードパーティー・リスクの変化を把握できるよう支援しています。アラートを活用することで、チームは新たな情報に基づき、見直しが必要な取引関係に注力することができます。
NAVEXサードパーティー Screening & Monitoring は、NAVEX One とどのように連携するのでしょうか？
NAVEXのサードパーティー審査・モニタリング機能は、オンボーディング、審査、モニタリング、詳細なデューデリジェンスを、より広範なガバナンス、リスク、コンプライアンス（GRC）プログラムと連携させることで、NAVEX One のサードパーティー リスク管理全体を支援します。