Liikekumppaneiden due diligence- ja valvontaohjelmisto
Paljon muutakin kuin nimi sopimuksessa
Luotettava ratkaisu organisaatioille, jotka hallinnoivat liikekumppaneiden riskejä
Nopeampi
Sovella oikeaa due diligence -tasoa riskiperusteisen seulonnan avulla
Kaikki liikekumppanit eivät tarvitse samaa tarkastustasoa. NAVEX auttaa tiimejä laatimaan johdonmukaisen riskiprofiilin, tunnistamaan huolenaiheet varhaisessa vaiheessa ja tutkimaan asioita tarkemmin riskien sitä edellyttäessä – näin sopivat liikesuhteet voidaan siirtää eteenpäin huolellisuutta vaarantamatta.
- Keskity oikeisiin asioihin: Luo keskitetty, johdonmukainen näkymä kaikista liikekumppaneista, jotta vähäisemmän riskin liikesuhteet voivat alkaa nopeammin ja korkeamman riskin liikesuhteille suoritetaan niiden edellyttämät tarkastukset.
- Havaitse ongelmat ennen kuin ne altistavat sinut riskeille: Seulo omistajuudet, sanktiot, tarkkailulistat ja muut riski-indikaattorit, jotta tiimit voivat tunnistaa huolenaiheet riittävän varhaisessa vaiheessa puuttuakseen niihin.
- Ratkaise epäselvyydet hyödyntämällä lisäkonteksti: Käytettävissä perimmäisen omistajatahon tiedot (Ultimate Beneficial Ownership (UBO)), avointen lähteiden tutkinta ja tehostettu due diligence -prosessi, jotta ymmärrät huolta aiheuttavan liikesuhteen todelliset taustat.
- Keskity tärkeimpiin asioihin: Suorita rutiinitarkastukset tehokkaasti ja eskaloi tarkempaa tutkintaa, lisätarkastuksia tai hyväksyntää edellyttävät liikesuhteet.
Jatkuva
Jatkuva seulonta ja valvonta. Luotettava tutkinta.
Liikekumppaneiden riskit muuttuvat ajan myötä. Pysy valppaana uusien huolenaiheiden varalta ja tutki korkeamman riskin liikesuhteet tarvittaessa tarkemmin.
- Jatkuva seulonta ja valvonta auttavat tunnistamaan liikekumppaniverkostossasi tapahtuvat muutokset
- Automaattiset hälytykset ilmoittavat uusista tiedoista, jotka voivat edellyttää arviointia tai eskalointia
- Perimmäisen omistajatahon tiedot auttavat paljastamaan organisaation taustalla olevat henkilöt ja omistajuusrakenteet
- Avoimista lähteistä saatavat tiedot tuovat lisäkontekstia, kun vakioseulonta ei kerro koko tarinaa
- Tehostettu due diligence tukee suuremman riskin liikesuhteiden tarkempaa tutkintaa
Perusteltavissa
Tarjoa lakiosastolle todisteet, joita tarvitaan liiketoiminnan ohjaamiseen
Yhdistä tiedot, tarkistushistoria ja päätökset, jotta laki– ja vaatimustenmukaisuustiimit voivat luotettavasti selvittää liikekumppaneihin liittyvät riskit, lieventää niitä tai eskaloida liikesuhteita – ja perustella päätöksen syyt.
- Selvitä täydellinen riskikuva: Yhdistä liikekumppaneiden profiilit, seulontatulokset, omistajuustiedot ja due diligence -löydökset, jotta tiimit voivat tehdä päätöksiä kokonaisvaltaisemman kontekstin perusteella.
- Käytä johdonmukaista harkintaa: Käytä standardoituja arviointeja, kyselyjä, pisteytystä ja työnkulkuja, jotta samanlaiset riskit saavat johdonmukaisen tarkastuksen ja kohtelun.
- Perustele jokainen päätös: Dokumentoi tarkastuksen sisältö, havaitut riskit ja syy liikesuhteen hyväksymiseen, eskalointiin, hylkäämiseen tai riskien lieventämiseen.
- Kohdista resurssit tärkeimpiin asioihin: Hyödynnä hälytyksiä ja raportointinäyttöjä huomion priorisointiin, jotta lakitiimi voi ohjata liiketoimintaa ilman ylimääräistä kitkaa.
Riskiperusteinen työnkulku perehdytyksestä jatkuvaan valvontaan
Yhdistä liikekumppaneiden due diligence -prosessin jokainen vaihe yhtenäiseksi prosessiksi, jonka avulla laki- ja vaatimustenmukaisuustiimit voivat ohjata liiketoimintaa alkutarkastuksesta jatkuvaan valvontaan.
Arvioi ja priorisoi
Luo johdonmukainen liikekumppaniprofiili tiedonkeruun, konfiguroitavien arviointien, seulonnan ja omistajuustarkistuksien avulla ja määritä sopiva arviointitaso.
Tutki tarkemmin
Hyödynnä perimmäisen omistajatahon tietoja, avonten lähteiden tutkintaa ja tehostettua due diligence -prosessia, kun vakiotarkastus ei tarjoa riittävästi kontekstia.
Valvo ja reagoi
Valvo jatkuvasti hyväksyttyjä liikekumppaneita, havaitse muutokset hälytyksien avulla ja pidä todisteet ja päätöshistoria yhdistettynä liikesuhteeseen.
Resurssit liikekumppaneiden due diligence -prosessiin ja valvontaan
Tutustu liikekumppaneiden perehdytykseen, seulontaan, omistajatietojen selvittämiseen, valvontaan ja due diligenceen liittyviin resursseihin.
Product
Third-Party Risk Management ohjelmisto ja TPRM-alusta
Hallitse liikekumppaneihin liittyviä riskejä NAVEX One -alustalla. Automatisoi due diligence, valvo toimittajia ja varmista vaatimustenmukaisuus liikekumppaneiden koko elinkaaren ajan.
Lue lisää
Opas
Lopullinen opas kolmansien osapuolten riskienhallintaan
Kattavin resurssimme aiheesta – runsaasti tietoja, neuvoja ja esimerkkejä, joiden avulla tunnistat ja käsittelet kaikki kolmansien osapuolten riskeihin liittyvät osa-alueet.
Lataa opas
Muuta liikekumppaneiden due diligence -tarkastukset liiketoiminnan mahdollistavaksi työkaluksi
Siirrä oikeat liikekumppanit eteenpäin nopeammin, reagoi tilanteeseen riskien muuttuessa ja varmista jokaisen päätöksen perusteltavuus.
Vastauksia liikekumppaneiden due diligence- ja valvontaohjelmistoa koskeviin kysymyksiin
Mikä on liikekumppaneiden due diligence?
Liikekumppaneiden due diligence -prosessissa kerätään ja arvioidaan tietoja ulkopuolisista organisaatioista ja henkilöistä, jotta voidaan ymmärtää riskit, jotka liittyvät liikesuhteeseen heidän kanssaan. Siihen voi kuulua perehdytystietoja, omistajuustarkastuksia, seulontaa, riskinarviointeja, tarkempia tutkimuksia ja jatkuvaa valvontaa.
Miten liikekumppaneiden due diligence eroaa seulonnasta?
Seulonnassa liikekumppanit tarkastetaan määritettyjen riskiluokkien ja tietolähteiden perusteella, ja tavoitteena on tunnistaa mahdolliset huolenaiheet. Due diligence on tarkempi prosessi, jossa arvioidaan seulonnan löydöksiä, omistajuustietoja ja muuta olennaista kontekstia liiketoimintapäätöksen tueksi.
Miksi liikekumppaneiden jatkuva valvonta on tärkeää?
Liikekumppaneiden riskit voivat muuttua alkuarvioinnin jälkeen. Uudet sanktiot, omistajuusmuutokset, epäsuotuisat tiedot tai muut muutokset voivat muuttaa nykyiseen liikesuhteeseen liittyviä riskejä.
Jatkuva valvonta auttaa tiimejä tunnistamaan nämä muutokset ja määrittämään, milloin tarvitaan lisätarkastusta.
NAVEX auttaa tiimejä hyväksyttyjen liikekumppaneiden jatkuvassa seulonnassa ja valvonnassa hälyttämällä, kun uudet tiedot saattavat edellyttää huomiota.
Mitä perimmäisen omistajatahon tiedot ovat?
Perimmäisen omistajatahon (Ultimate Beneficial Ownership) tiedot auttavat organisaatioita ymmärtämään, ketkä lopulta omistavat yrityksen tai hallinnoivat sitä. Tämä voi tarjota tärkeää kontekstia arvioitaessa sanktioita, korruptiota ja muita liikekumppaneihin liittyviä riskejä.
Milloin tarvitaan tehostettua due diligence -prosessia?
Tehostettu due diligence voi antaa lisätietoja ja kontekstia, kun liikekumppaniin liittyy suurempi riski, seulonnassa havaitaan huolestuttavia asioita tai vakiotiedot eivät riitä päätöksen tekemiseen.
Minkätyyppisiä liikekumppaneiden riskejä NAVEX voi auttaa seulomaan?
NAVEX tukee seulontaa yli 50 riskiluokassa, jotta laki- ja vaatimustenmukaisuustiimit voivat tunnistaa olennaiset riskisignaalit. Tietyt luokat ja tietolähteet pitää vahvistaa lopullisessa tuotetietojen arvioinnissa ennen julkaisua.
Miten NAVEX auttaa soveltamaan oikeaa due diligence -tasoa?
NAVEX yhdistää tiedonkeruun, konfiguroitavat arvioinnit ja pisteytyksen, omistajuustarkistukset, seulonnan ja riskiperusteiset työnkulut, jotta voidaan laatia johdonmukainen riskiprofiili. Tämä auttaa tiimejä suorittamaan rutiinitarkastukset tehokkaasti ja eskaloimaan korkeamman riskin liikesuhteet tarkempaan tutkintaan, lisätarkastuksiin tai hyväksyntään.
Miten NAVEX auttaa nopeuttamaan liikekumppaneiden perehdytystä?
NAVEX yhdistää automaattisen tiedonkeruun, konfiguroitavat arvioinnit ja pisteytyksen, omistajuustarkistukset, seulonnan ja riskiperusteiset työnkulut. Tämä auttaa tiimejä soveltamaan johdonmukaisia kriteerejä ja siirtämään sopivat liikekumppanit eteenpäin ilman, että kaikkia liikesuhteita on tutkittava yhtä tarkasti.
Miten NAVEX tukee perusteltavissa olevia due diligence -päätöksiä?
NAVEX keskittää liikekumppaneiden tiedot, seulontatulokset, arvioinnit, tutkimustulokset ja päätökset, jotta tiimit voivat säilyttää tiedot tarkastuksien laajuudesta, tunnistetuista riskeistä ja hyväksynnän, eskaloinnin tai hylkäämisen syistä.
Miten jatkuva valvonta toimii?
NAVEX soveltaa jatkuvaa seulontaa ja valvontaa auttaakseen tunnistamaan liikekumppaneiden riskeissä ajan myötä tapahtuvat muutokset. Hälytykset voivat auttaa tiimejä keskittymään liikesuhteisiin, joissa uudet tiedot edellyttävät tarkistusta.
Miten NAVEX Third Party Screening & Monitoring sopii yhteen NAVEX Onen kanssa?
NAVEX Third Party Screening & Monitoring tukee NAVEX Onen laajempaa liikekumppaneiden riskitarinaa yhdistämällä perehdytyksen, seulonnan, valvonnan ja tarkemman due diligencen laajempaan hallinto-, riski- ja vaatimustenmukaisuusohjelmaan.